线上投资顾问业务存在问题 上海证监局责令申万宏源证券增加合规检查连续

6月17日，苏州证监局发布关于对申万宏源(000166)金融机构合资应对责令减小强制执行检查和次数保护措施的同意。

公告结果显示，申万宏源金融机构与蚂蚁财富（苏州）金融信息服务合资合作着手线上投资额顾问业务时，仍未独立国家着手须要连续性管理者，仍未新一轮了解投资额者情况，仍未借助买家的住址、足球员、财务状况、投资额经验、诚信纪录等信息，就其系统工程调试不处于公司自身控制区域，仍未能本地保存买家信息、须要连续性管理者以及就其服务纪录等资料。

根据就其规定，苏州证监局同意对申万宏源金融机构应对如下监督管理者保护措施：责令公司自监督管理者保护措施同意应对理应1年内，每3个月着手一次内部强制执行检查和，并在每次检查和后10个工作日内，向苏州证监局上报强制执行检查和报告。