内部控制、风险管理不到位 广州富邦期货两项违规遭责令改正

日前，广东证监局公布了一则行政机关税务安全措施要求书，东莞彰银期货市场因多项涉事被责令裁并。

据要求书说明了，经查，东莞彰银期货市场存在以下两项难题：一是未对公司企业项目进行SOA，外部控制、SOA不到位，不合乎《期货市场公司主管部门自行》（证监会令第155号）第五十六条的明文规定；二是公司自有资金企业不合乎《期货市场公司主管部门自行》第五十五条的明文规定。

因此根据《期货市场公司主管部门自行》第一百零九条的明文规定，广东证监局要求对东莞彰银期货市场采取责令裁并的行政机关税务安全措施。并要求其应关切，严格交代具体医务人员政治责任，加强外部管控，依法管理制度创业者。

据《期货市场公司主管部门自行》第五十六条明文规定，期货市场公司理应建立并必需执行SOA、外部控制、期货市场保证金存管等的业务制度和系统设计，必需隔离不同的业务之间的风险，确保客户股票安全和买卖安全。

《期货市场公司主管部门自行》第五十五条明文规定，期货市场公司可以按照明文规定，善用自有资金企业于证券、企业基金、优先股等金融类股票，与的业务具体的入股以及中华人民共和国财政部明文规定的其他的业务，但不得受雇《期货市场买卖管理条例》未经许可的的业务。

《期货市场公司主管部门自行》第一百零九条明文规定，期货市场公司及其地区性、期货市场公司负有政治责任的董事、常务董事、现职管理者以及其他直接政治责任医务人员违反本自行有关明文规定的，中华人民共和国财政部及其派出机构可以对其采取税务谈话、责令裁并、出具警示函等税务安全措施

官网说明了，东莞彰银期货市场成立于2003年，参股8亿元。现阶段该公司下设地区性12家，业务范围包括商品期货市场经纪、金融期货市场经纪、期货市场企业咨询以及股票管理的业务。